Generalmente, in presenza di variazioni dei dati rispetto ai dati acquisiti al momento dell’identificazione, il professionista deve procedere ad effettuare una nuova REGISTRAZIONE all’interno dell’AUI, variando il rischio associato al cliente e alla prestazione.

Nella videata principale di “Antiriciclaggio”, con il tasto funzione [F8] “Monitoraggio” è possibile eseguire il controllo sul cliente e sul titolare effettivo. Viene visualizzato l’elenco di tutti i clienti presenti nell’AUI per i quali la data di fine mandato non è compilata o è uguale/superiore alla data monitoraggio.

Una volta selezionato il cliente per il quale si decide di effettuare il monitoraggio, compare la seguente schermata:

La sezione “Dati Cliente” è già compilata con i dati della registrazione inserita in precedenza; la sezione “Monitoraggio” invece deve essere compilata manualmente.

Nel campo “Data monitoraggio” viene riportata la data terminale/data sistema e non può essere modificata, mentre nel campo “Prossima scadenza” viene proposta la data in cui effettuare il prossimo monitoraggio; questa viene calcolata a partire dalla “Data Monitoraggio” a cui vengono sommati i giorni previsti per la verifica semplificata, ordinaria o rafforzata (indicati nella tabella Parametri Azienda, sezione Frequenza Monitoraggio).

Pigiando il tasto [F6] – “Controlli” è possibile compilare i dati richiesti per il monitoraggio secondo lo schema previsto dall’allegato “AV7 – Procedura di controllo costante” del documento Linee Guida antiriciclaggio del CNDCEC:

Il tasto [F5] “Input guidato” consente di riportare automaticamente questi dati da un precedente monitoraggio.

Tramite il tasto [F3] – “Anteprima” è possibile generare una stampa con il risulta del monitoraggio a prima della conferma in definitivo della scheda: